Методика расчета рейтинга регистраторов
Количественные показатели деятельности регистраторов
No | Наименование показателя | Вес критерия |
1 | Суммарное количество зарегистрированных лиц по всем обслуживаемым реестрам (акционеров, владельцев облигаций, паёв) на отчетную дату*: | 1.1 без учета лицевых счетов акционеров с нулевыми остатками | 2000 | 6000** |
1.2 с нулевыми остатками на лицевых счетах акционеров | 1000 | |
2 | Количество эмитентов, реестры которых ведутся регистратором, с числом владельцев (без учета зарегистрированных лиц, имеющих на отчетную дату нулевые остатки на лицевых счетах): | 2.1 более 5000 | 3000 | 6000 |
2.2 от 501 до 5000 | 2000 |
2.3 не более 500 | 1000 |
3 | Количество операций, связанных с перерегистрацией прав собственности в результате совершения сделки, наследования, по решению суда, за квартал. | 2000 | 6000 |
3.1 | Доля операций, проведенных в течение одного операционного дня (от общего количества операций п.3). | 1000 |
4 | Количество операций, связанных с перерегистрацией прав собственности в иных случаях, за квартал. | 3000 |
5 | Количество операций (из общего количества операций п.3), проведенных через трансфер-агентов, когда в качестве трансфер-агента выступает: | 5.1 эмитент | 1000 | 1000 |
5.2 регистратор или депозитарий | 2000 | |
6 | Количество номинальных держателей (организаций, которым открыты счета номинальных держателей в реестрах акционеров). | 1000 |
7.1 | Количество филиалов регистратора. | 1000 | 2000 |
7.2 | Количество субъектов РФ, в которых представлен регистратор (с учетом филиалов). | 2000 |
8.1 | Собственные средства регистратора. | 2000 | 6000 |
8.2 | Страховое покрытие по договору страхования регистратора, зарегистрированного в ПАРТАД. | 4000 |
9 | Количество штатных сотрудников регистратора (без учета технического и вспомогательного персонала). | 1000 | 2000 |
9.1 | Доля аттестованных сотрудников регистратора (от общего количества штатных сотрудников п.9). | 2000 |
10.1 | Экспертная оценка расчетно-депозитарных организаций (ДКК, ДРС, Росбанк, СПб РДЦ). | 1000 | 2000 |
10.2 | Количество экспертных оценок РДО. | 1000 |
Качественные показатели деятельности регистраторов
No | Наименование показателя | Вес критерия |
№ | Наименование показателя | Баллы |
11 | Регистратор является членом ПАРТАД. | + 2000 |
12 | Наличие у регистратора подтверждения соответствия Стандартам регистраторской деятельности ПАРТАД. | + 2000 |
13 | Применение регистратором технологий электронного документооборота в соответствии с рекомендациями ПАРТАД. | + 2000 |
14.1 | Использование регистратором сертифицированного ПАРТАД программного обеспечения для ведения реестров акционеров. | + 2000 |
14.2 | Наличие у регистратора единого сертифицированного программного обеспечения для ведения реестров акционеров (баллы снимаются в том случае, если регистратор использует более одного ПО). | - 1000 |
15 | Нарушение законодательных и нормативных актов, а также внутренних документов и решений органов управления ПАРТАД *** (баллы выставляются за каждое нарушение в зависимости от тяжести совершенного нарушения, при этом общая сумма баллов не может превышать максимального значения). | - 1000/нар. min - 2000/нар. - 3000/нар. max |
16 | Ведение регистратором реестров эмитентов, акции которых торгуются на фондовых биржах и/или эмитентов, осуществивших выпуск ADR. | + 2000 |
17 | Ведение регистратором реестров паевых и иных инвестиционных фондов и/или владельцев облигаций. | + 1000 |
18 | Ведение регистратором реестров требований кредиторов. | + 500 |
19 | Ведение регистратором реестров владельцев ипотечных сертификатов участия. | + 500 |
20 | Наличие у регистратора Интернет-представительства. | + 500 |
Примечания:
* в качестве отчетной даты принимается последний день квартала;
** для расчета данных критериев используется двойное ранжирование: сначала по каждой строке, а затем по сумме баллов;
*** применяется следующее соответствие видов нарушений, совершенных организацией, нарушениям минимальной, средней и максимальной степени тяжести (в соответствии с Кодексом мер дисциплинарного воздействия):
к нарушениям минимальной степени тяжести относятся нарушения, повлекшие за собой следующие дисциплинарные взыскания:
- замечание;
- предупреждение с публичным извещением общественности;
- штрафы в размере до 100 МРОТ;
к нарушениям средней степени тяжести относятся нарушения, повлекшие за собой следующие дисциплинарные взыскания:
- штрафы в размере от 100 до 300 МРОТ;
- приостановление членства организации в ПАРТАД;
к нарушениям максимальной степени тяжести относятся нарушения, повлекшие за собой следующие дисциплинарные взыскания:
- штрафы в размере более 300 МРОТ;
- исключение организации из членов ПАРТАД.
При расчете рейтинга используются следующие методы:
Метод 1. (Раздел количественных показателей): ранжирование по максимальному значению.
Расчет производится следующим образом: определяется максимальное значение показателя по всем участникам рейтинга. После этого значения баллов для каждого регистратора по данному показателя определяется по формуле X = CURVALUE*WEIGHT/MAXVALUE, где CURVALUE - значение поля для данной компании, WEIGHT - вес критерия согласно методике расчета рейтинга, MAXVALUE - максимальное значение данного поля.
При двойном ранжировании показателя производится повторное ранжирование по максимальной величине суммы значений, полученных при первичном ранжировании по каждому подпоказателю.
Метод 2. (Раздел качественных показателей): ранжирование по критерию.
Каждой компании при соответствии её деятельности установленному показателю (критерию) добавляется или отнимается установленное количество баллов.
Для получения итогового рейтингового балла величины рейтинга регистратора все значения баллов по всем показателям методики (с учетом двойного ранжирования) суммируются
