Методика расчета рейтинга регистраторов

Количественные показатели деятельности регистраторов

No	Наименование показателя		Вес критерия
1.	Суммарное количество зарегистрированных лиц по всем обслуживаемым реестрам (акционеров, владельцев облигаций, паёв) на отчетную дату*:		6000
2.	Количество эмитентов, реестры которых ведутся регистратором, с числом владельцев (без учета зарегистрированных лиц, имеющих на отчетную дату нулевые остатки на лицевых счетах):	2.1 более 5000	3000	6000**
		2.2 от 501 до 5000	2000
		2.3 не более 500	1000
3.	Количество операций, связанных с перерегистрацией прав собственности в результате совершения сделки, наследования, по решению суда, за квартал.		2000	6000
3.1.	Доля операций, проведенных в течение одного операционного дня (от общего количества операций п.3).		1000
4.	Количество операций, связанных с перерегистрацией прав собственности в иных случаях, за квартал.		3000
5.	Количество операций (из общего количества операций п.3), проведенных через трансфер-агентов, когда в качестве трансфер-агента выступает:	5.1 эмитент	1000	1000
		5.2 регистратор или депозитарий	2000
6.	Количество номинальных держателей (организаций, которым открыты счета номинальных держателей в реестрах акционеров).		1000
7.1.	Количество филиалов регистратора.		1000	2000
7.2.	Количество субъектов РФ, в которых представлен регистратор (с учетом филиалов).		2000
8.1.	Собственные средства регистратора.		2000	6000
8.2.	Страховое покрытие по договору страхования регистратора, зарегистрированного в ПАРТАД.		4000
9.	Количество штатных сотрудников регистратора (без учета технического и вспомогательного персонала).		1000	2000
9.1	Доля аттестованных сотрудников регистратора (от общего количества штатных сотрудников п.9).		2000
10.1	Экспертная оценка расчетно-депозитарных организаций (ДКК, ДРС, Росбанк, СПб РДЦ).		1000	2000
10.2	Количество экспертных оценок РДО.		1000

Качественные показатели деятельности регистраторов

№	Наименование показателя	Баллы
11.	Регистратор не является членом ПАРТАД.	- 1000
12.	Наличие у регистратора подтверждения соответствия Стандартам регистраторской деятельности ПАРТАД.	+ 2000
13.	Применение регистратором технологий электронного документооборота в соответствии с рекомендациями ПАРТАД***	+ 2000
13.1.	Наличие у регистратора зарегистрированной подсистемы электронного документооборота (ПСЭД) в рамках СЭД ПАРТАД или иных сертифицированных систем электронного документооборота, соответствующих требованиям ПАРТАД	+ 1000
14.	Использование регистратором единого сертифицированного ПАРТАД программного обеспечения для ведения реестров акционеров.	+ 2000
15.	Нарушение законодательных и нормативных актов**** (баллы выставляются за каждое нарушение в зависимости от тяжести совершенного нарушения, при этом общая сумма баллов не может превышать максимального значения).	- 1000/нар. мин. - 2000/нар. сред. - 3000/нар. макс.
16.	Ведение регистратором реестров эмитентов, акции которых торгуются на фондовых биржах и/или эмитентов, осуществивших выпуск ADR.	+ 2000
17.	Ведение регистратором реестров паевых и иных инвестиционных фондов и/или владельцев облигаций.	+ 1000
18.	Ведение регистратором реестров требований кредиторов.	+ 500
19.	Ведение регистратором реестров владельцев ипотечных сертификатов участия.	+ 500
20.	Наличие у организации договора страхования регистратора, зарегистрированного в ПАРТАД и/или соответствующего требованиям нормативно-правовых актов ФСФР России	+ 2000

 

Примечания:

* в качестве отчетной даты принимается последний день квартала;

** для расчета данных критериев используется двойное ранжирование: сначала по каждой строке, а затем по сумме баллов;

*** максимальный совокупный вес критерия, который может быть присвоен организации по п.п.13 – 13.1, - равен 2000.

**** применяется следующее соответствие нарушений, совершенных организацией и ее должностными лицами (в соответствии с Кодексом об административных правонарушениях):

нарушения, совершенные должностными лицами организации и по которым на них были возложены следующие административные санкции:

     - штрафы в размере до 10 тыс. руб. (мин.);

     - штрафы в размере от 20 тыс. руб. до 30 тыс. руб. (сред.);

     - штрафы в размере от 30 тыс. руб. до 50 тыс. руб. (сред);

     - дисквалификация до двух лет (макс).

     нарушения, совершенные организацией – юридическим лицом и по которым на организацию были возложены следующие административные санкции:

     - штрафы в размере от 100 тыс. руб. до 300 тыс. руб. (мин.);

     - штрафы в размере от 500 тыс. руб. до 700 тыс. руб. (сред.);

     - штрафы в размере от 700 тыс. руб. до 1 млн. руб. (макс).

При расчете рейтинга используются следующие методы:

Метод 1. (Раздел количественных показателей): ранжирование по максимальному значению.

Расчет производится следующим образом: определяется максимальное значение показателя по всем участникам рейтинга. После этого значения баллов для каждого регистратора по данному показателя определяется по формуле X = CURVALUE*WEIGHT/MAXVALUE, где CURVALUE - значение поля для данной компании, WEIGHT - вес критерия согласно методике расчета рейтинга, MAXVALUE - максимальное значение данного поля.

При двойном ранжировании показателя производится повторное ранжирование по максимальной величине суммы значений, полученных при первичном ранжировании по каждому подпоказателю.

Метод 2. (Раздел качественных показателей): ранжирование по критерию.

Каждой компании при соответствии её деятельности установленному показателю (критерию) добавляется или отнимается установленное количество баллов.

Для получения итогового рейтингового балла величины рейтинга регистратора все значения баллов по всем показателям методики (с учетом двойного ранжирования) суммируются .